2023年3月末，經(jīng)總辦會(huì)審議通過(guò)后，裝備投公司及實(shí)控子公司項(xiàng)下的部分資產(chǎn)運(yùn)營(yíng)項(xiàng)目實(shí)行了制式合同快捷審批流程。其后，風(fēng)審部針對(duì)制式合同簽署時(shí)存在的部分合規(guī)問(wèn)題組織了相關(guān)部門進(jìn)行整改，近期整改工作已經(jīng)全部完成。
為了加強(qiáng)法律文件簽署規(guī)范性，幫助業(yè)務(wù)人員明晰裝備投公司的合規(guī)制度，結(jié)合本次審計(jì)整改發(fā)現(xiàn)的合規(guī)性問(wèn)題，10月11日，風(fēng)審部在國(guó)資創(chuàng)新大廈3912室組織開展了裝備投公司制式合同使用及法律文件簽署合規(guī)培訓(xùn)，公司主要業(yè)務(wù)部門、部門化管理子公司以及部分獨(dú)立運(yùn)營(yíng)子公司業(yè)務(wù)人員均參加了培訓(xùn)。
培訓(xùn)會(huì)上，風(fēng)審部分管領(lǐng)導(dǎo)滕殿敏再次向業(yè)務(wù)部門、業(yè)務(wù)人員強(qiáng)調(diào)落實(shí)公司合規(guī)管理要求的重要意義，同時(shí)從基層員工角度指出履職盡責(zé)的重要性。
合同簽署在業(yè)務(wù)流程過(guò)程中是非常重要的一環(huán)，起到承上啟下的關(guān)鍵作用。合同簽署完畢即涉及項(xiàng)目放款、付款，是項(xiàng)目全流程的最終把關(guān)，因此必須要加強(qiáng)合同簽署方面的合規(guī)管理。培訓(xùn)中總結(jié)了本次審計(jì)整改中發(fā)現(xiàn)的問(wèn)題，如未按照“三重一大”要求履行集體決策程序，部分子公司的制度制定不全面、制度執(zhí)行不充分，在空白文本上蓋章等；并總結(jié)了制式合同使用中存在的問(wèn)題，如缺少對(duì)對(duì)方當(dāng)事人資信情況、履約能力進(jìn)行審查，自然人簽字按手印不規(guī)范，未按要求雙人面簽等。培訓(xùn)就公司目前與法律文件簽署有關(guān)的管理制度進(jìn)行了講解，并就合同簽署主體的審核、合同填列、合同面簽要求及合同簽署后的履約管理及違約預(yù)警進(jìn)行了分析說(shuō)明。
本次培訓(xùn)為風(fēng)審部組織的公司內(nèi)控合規(guī)管理培訓(xùn)的第一站，后續(xù)將根據(jù)需要組織更多、更貼近實(shí)務(wù)操作的內(nèi)控合規(guī)管理培訓(xùn)。
（裝備投公司 風(fēng)審部）